在企業(yè)跨境投資與資本市場運(yùn)作中，紅籌架構(gòu)拆除與ODI備案之間存在著緊密的聯(lián)動(dòng)關(guān)系。這一聯(lián)動(dòng)操作在許多企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略調(diào)整與回歸境內(nèi)資本市場進(jìn)程中具有關(guān)鍵意義。

以某互聯(lián)網(wǎng)科技企業(yè)為例，早期為尋求海外上市搭建了紅籌架構(gòu)。但隨著境內(nèi)資本市場環(huán)境優(yōu)化及企業(yè)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變，決定拆除紅籌架構(gòu)回歸境內(nèi)上市。在拆除過程中，首先是控制權(quán)轉(zhuǎn)移。境內(nèi)實(shí)控人及員工持股平臺(tái)通過購買WFOE（外商獨(dú)資企業(yè)）股權(quán)，將控制權(quán)由境外轉(zhuǎn)回境內(nèi)。此步驟涉及復(fù)雜的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽署與資金流轉(zhuǎn)，同時(shí)要確保交易合法合規(guī)及定價(jià)公允。

接著是境外持股主體清理。創(chuàng)始人通過轉(zhuǎn)讓境外持股主體股權(quán)、注銷境外持股主體等操作，完成這一環(huán)節(jié)，期間需同步完成相關(guān)37號文變更/注銷登記。在這個(gè)過程中，資金的跨境流動(dòng)及稅務(wù)處理都面臨嚴(yán)格監(jiān)管。

而ODI備案在此過程中扮演著重要角色。由于境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者重新持有境外相關(guān)權(quán)益（如未完全清理干凈的部分權(quán)益），這一行為被視為境外投資行為，須經(jīng)ODI審批。該企業(yè)選擇了獨(dú)立申報(bào)方式，向注冊地省級境外投資主管部門提出申請。其準(zhǔn)備了最新經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表、自有資金證明等，以證明資金來源真實(shí)性和合規(guī)性；同時(shí)提交境外投資真實(shí)性承諾書、盡職調(diào)查報(bào)告、可行性研究報(bào)告等，以說明境外投資的真實(shí)性。

通過這一系列緊密關(guān)聯(lián)的操作，該企業(yè)成功完成了紅籌架構(gòu)拆除與ODI備案的聯(lián)動(dòng)流程，為后續(xù)回歸境內(nèi)資本市場上市掃清了障礙。

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